Прокуратура США, Южный округ Нью-Йорка. Пресс-релиз. Бывшим руководителям частных фондов “Pre-IPO” предъявлены обвинения в связи с мошенничеством на сумму 386 миллионов долларов

Майкл Кастильеро, Франсин Ланайя и Брайан Мартинсен обвиняются в том, что обманули инвесторов в фондах Straightpath, продав акции непубличных компаний по произвольно завышенным ценам и присвоив себе скрытые наценки.
Дэмиан Уильямс, прокурор США по Южному округу Нью-Йорка, и Дэниел Б. Брубейкер, инспектор нью-йоркского отделения Почтовой инспекционной службы США («USPIS»), в среду 29 ноября 2023 г. огласили обвинительное заключение МАЙКЛУ КАСТИЛЬЕРО, он же Майкл Алехандро, ФРАНСИНУ ЛАНАЙЯ и БРАЙАНУ МАРТИНСЕНУ в сговоре, мошенничестве с ценными бумагами, мошенничестве с использованием электронных средств и мошенничестве с инвестиционными консультантами в связи с их управлением компаниями StraightPath Venture Partners LLC («SPVP»), StraightPath Management LLC, и девяти связанных с ним фондов StraightPath. КАСТИЛЬЕРО и МАРТИНСЕН также обвиняются в заговоре с целью воспрепятствования правосудию и препятствовании осуществлению правосудия в связи с удалением ими записей, которые были представлены в суд Комиссией по ценным бумагам и биржам («SEC»).
Мошеннические и искаженные сведения ответчиков о работе StraightPath Funds позволили им привлечь около 386 миллионов долларов от сотен инвесторов. Во многом благодаря чрезмерным и нераскрытым надбавкам к цене акций, которые они взимали с инвесторов, а также их практике объединения средств в нарушение заявлений, данных инвесторам, ответчики смогли перенаправить почти 75 миллионов долларов средств инвесторов на себя в течение примерно трех с половиной лет.
ЛАНАЙЯ и МАРТИНСЕН были взяты под стражу утром в среду 29 ноября и днем предстали перед мировым судьей США Сарой Л. Кейв. Ожидается, что КАСТИЛЬЕРО будет представлен 30 ноября. Дело было передано окружному судье США Джесси М. Фурману.
Прокурор США Дэмиан Уильямс заявил: «Как утверждается, Майкл Кастильеро, Франсин Ланайя и Брайан Мартинсен, основатели и бывшие владельцы StraightPath Funds, воспользовались относительной нехваткой информации и меньшими объемами торговли для непубличных компаний, предложив розничным инвесторам акции компаний, готовящихся к IPO, по завышенным ценам, что позволяет ответчикам снимать сливки без того, чтобы инвесторы осознали, что их обманули. Чтобы скрыть свое мошенничество, Кастильеро и Мартинсен якобы предприняли шаги по уничтожению записей, которые были представлены в суд в рамках продолжающегося федерального расследования. Подобная эксплуататорская практика на рынках перед IPO недопустима».
Ответственный инспектор USPIS Дэниел Б. Брубейкер заявил: «Эти люди использовали почту США для облегчения своей преступной деятельности, предположительно разработав схему мошенничества, призванную выманить у невинных инвесторов их кровно заработанные деньги. Служба почтовой инспекции США стремится раскрывать инвестиционные мошенничества и защищать общественность от того, чтобы стать жертвой этих схем, которые ежегодно приносят миллионы долларов. Мы будем неустанно преследовать этих преступников, пока справедливость не восторжествует. Почтовые инспекторы напоминают инвесторам, что важно самообразовываться и задавать вопросы относительно этих инвестиций, тем более, когда они замечают нераскрытые сборы».
Согласно обвинениям, содержащимся в обвинительном заключении, обнародованном в федеральном суде Манхэттена: По крайней мере, с 2017 года и примерно по апрель 2022 года КАСТИЛЬЕРО, ЛАНАИЯ и МАРТИНСЕН участвовали в схеме по обману инвесторов в группе из девяти связанных частных фондов, известных как «Фонды StraightPath». В частности, ответчики и другие лица, работавшие под их руководством, использовали колл-центры типа «котельной» (“boiler room”), предлагающие сомнительные инвестиции по телефону, для продвижения фондов StraightPath, в том числе среди индивидуальных непрофессиональных инвесторов, как фондов, предоставляющих возможность инвестировать в частные компании, которые, как ожидается, будут проданы на публичных торгах в ближайшем будущем («компании, находящиеся на стадии pre-IPO»). Ответчики якобы предлагали инвесторам возможность приобрести акции компаний, готовящихся к IPO, по выгодным ценам в преддверии ожидаемого публичного размещения акций, в ходе которого, как они утверждали, акции будут стоить значительно дороже. Хотя ответчики и их агенты заявили существующим и потенциальным инвесторам в StraightPath Funds, что ответчики не получат никаких авансовых комиссий в связи с приобретением StraightPath Funds акций перед IPO, на самом деле, вопреки своим фидуциарным обязательствам, ответчики приобрели акции, а затем продали их инвесторам по произвольно завышенным и завышенным ценам, не раскрывая инвесторам характер или размер наценки. Ответчики также ввели инвесторов в заблуждение относительно характера их инвестиций и скрыли причастность КАСТИЛЬЕРО и ЛАНАИЯ, которым ранее было запрещено работать в индустрии ценных бумаг Управлением по регулированию финансовой индустрии («FINRA»). Более того, чтобы избежать раскрытия своей схемы, КАСТИЛЬЕРО и МАРТИНСЕН уничтожили записи и другим образом препятствовали усилиям SEC по раскрытию мошенничества ответчиков с инвесторами. Чтобы вызвать интерес к фондам StraightPath среди розничных инвесторов, КАСТИЛЬЕРО, ЛАНАИЯ и МАРТИНСЕН использовали специалистов по поиску или «рекомендательных агентов», чтобы предлагать потенциальным инвесторам вкладывать деньги и впоследствии выступать в качестве основного контактного лица инвесторов. В свою очередь, эти агенты использовали колл-центры типа «котельной», чтобы звонить потенциальным инвесторам, многие из которых не были опытными, и проводить агрессивные коммерческие предложения, используя заметки и сценарии презентаций, одобренные ответчиками. Вопреки утверждениям ответчиков о том, что они и их агенты не зарабатывали деньги до тех пор, пока инвесторы не получили прибыль от своих инвестиций, SPVP платила реферальным агентам комиссию, обычно в размере от 10 до 15 процентов в зависимости от суммы инвестиций, плюс часть уплаченных процентов на конец периода.
Помимо введения в заблуждение потенциальных инвесторов относительно компенсаций, выплачиваемых реферальным агентам, КАСТИЛЬЕРО, ЛАНАИЯ и МАРТИНСЕН обманули инвесторов в фондах StraightPath, в которых они выступали в качестве доверенных лиц, путем (i) взимания с инвесторов чрезмерных и нераскрытых наценок на цены акций компаний pre IPO, которые принесли пользу ответчикам и их партнерам за счет инвесторов и StraightPath Funds; (ii) регулярное завышение для инвесторов количества акций pre IPO, которые обеспечивали доли в фондах StraightPath, которые они продали; (iii) ложное заявление о том, что инвесторы инвестировали в конкретную «серию» в рамках конкретного фонда StraightPath и что их вклады коррелировали с конкретными акциями конкретных компаний, готовящихся к IPO, тогда как на самом деле средства инвесторов были смешаны между сериями и фондами и использованы в целях, не раскрытых инвесторам, в том числе для выплаты другим инвесторам и компенсации ответчикам и их партнерам; (iv) ложное заявление о том, что конкретное лицо («Управляющий фондом-1») действовало в качестве менеджера каждого из фондов StraightPath и советника SP, тогда как на самом деле КАСТИЛЬЕРО, ЛАНАИЯ и МАРТИНСЕН выполняли функции, возложенные на управляющего фондом-1. в документах предложения StraightPath, включая, среди прочего, использование адреса электронной почты на имя Управляющего фондом-1 для связи с инвесторами; и (v) иным образом активно предпринимать шаги, чтобы помешать инвесторам узнать о руководящих ролях КАСТИЛЬЕРО, ЛАНАИЯ в свете того факта, что FINRA отстранила их обоих, а затем навсегда запретила им участвовать в индустрии ценных бумаг. На протяжении всей деятельности StraightPath Funds МАРТИНСЕН, КАСТИЛЬЕРО и ЛАНАИЯ активно предпринимали шаги, чтобы скрыть истинный характер операций SPVP не только от инвесторов, но и от регулирующих органов, включая FINRA и SEC. Например, МАРТИНСЕН, КАСТИЛЬЕРО и ЛАНАИЯ обсуждали с SEC вопрос о том, чтобы сделать Fund Manager-1 козлом отпущения в случае, если SEC выявит какие-либо проблемы в деятельности StraightPath. Затем МАРТИНСЕН добавил: «Фрэн [ЛАНАЯ] собирается завтра обмануть секретаршу. Они будут говорить о погоде 45 минут, и дама забудет, что ищет».
В начале мая 2021 года МАРТИНСЕН и КАСТИЛЬЕРО согласились и удалили определенные записи электронной почты, которые были запрошены повесткой в суд SEC, а затем ложно заявили сотрудникам SEC, что этих электронных писем никогда не существовало.
Компании StraightPath и фонды StraightPath больше не действуют и находятся под контролем назначенного судом управляющего, которому поручено завладеть активами StraightPath и рекомендовать план по возврату стоимости инвесторам.
Этим делом занимается Специальная группа Управления по борьбе с мошенничеством с ценными бумагами и сырьевыми товарами. Обвинение возглавляют помощники прокурора США Эллисон Николс, Адам Хобсон и Джейсон Ричман.
Обвинения, содержащиеся в обвинительном заключении, являются всего лишь обвинениями, и обвиняемые считаются невиновными до тех пор, пока их вина не будет доказана.

Источник: https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/former-principals-private-pre-ipo-funds-charged-connection-386-million-fraud-scheme