SAP SE (SAP), публичная глобальная компания-разработчик программного обеспечения, базирующаяся в Германии, заплатит более 220 миллионов долларов за завершение расследований Министерства юстиции США и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) о нарушениях Закона о коррупции за рубежом (FCPA).
Соглашение SAP с департаментом связано со схемами дачи взяток правительственным чиновникам в Южной Африке и Индонезии. Постановление ведомства согласовано с органами прокуратуры ЮАР, а также с SEC.
Согласно судебным документам, SAP заключила с департаментом трехлетнее соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) в связи с криминальной информацией, поданной в Восточном округе штата Вирджиния, в которой компания обвиняется по двум пунктам обвинения: сговор с целью нарушения антикоррупционной и бухгалтерской документации. и фиксирует положения FCPA, касающиеся его схемы дачи взяток южноафриканским чиновникам, а также сговора с целью нарушения антикоррупционного положения FCPA в отношении его схемы дачи взяток индонезийским чиновникам.
«SAP давала взятки должностным лицам государственных предприятий в Южной Африке и Индонезии, чтобы получить ценный государственный бизнес», – сказала исполняющая обязанности помощника генерального прокурора Николь М. Арджентьери из уголовного отдела Министерства юстиции. «Сегодняшняя резолюция — наша вторая согласованная с властями Южной Африки резолюция чуть более чем за год — знаменует собой важный момент в нашей продолжающейся борьбе с иностранным взяточничеством и коррупцией. Мы надеемся на дальнейшее укрепление наших отношений с властями Южной Африки и другими странами мира. Этот случай демонстрирует не только решающую важность скоординированных международных усилий по борьбе с коррупцией, но и то, как наша корпоративная политика правоприменения стимулирует компании быть хорошими корпоративными гражданами, сотрудничая с нашими расследованиями и надлежащим образом исправляя ситуацию, чтобы мы могли принять решительные меры по борьбе с неправомерными действиями. ».
«SAP взяла на себя ответственность за коррупционные действия, которые наносят ущерб честному бизнесу, ведущему глобальную торговлю», — заявила прокурор США по Восточному округу Вирджинии Джессика Д. Абер. «Мы продолжим энергично преследовать дела о взяточничестве, чтобы защитить отечественные компании, которые соблюдают закон, участвуя на международном рынке».
Согласно судебным документам, SAP и ее сообщники давали взятки и предоставляли другие ценные вещи, предназначенные в пользу иностранных чиновников Южной Африки и Индонезии, доставляя деньги в виде наличных платежей, политических пожертвований, а также телеграфных и других электронных переводов. , а также предметы роскоши, купленные во время походов по магазинам. В частности, что касается Южной Африки, примерно в период с 2013 по 2017 год SAP через некоторых своих агентов участвовала в схеме подкупа южноафриканских чиновников и фальсификации бухгалтерских книг, записей и счетов SAP, и все это с целью получения неправомерных преимуществ. для SAP в связи с различными контрактами с южноафриканскими департаментами, агентствами и учреждениями, включая город Йоханнесбург, город Цване, Департамент водоснабжения и санитарии (южноафриканский государственный и контролируемый государством хранитель услуг водоснабжения) и Eskom Holdings Limited (южноафриканская государственная и контролируемая государством энергетическая компания).
«Это успешное решение против SAP является еще одним примером силы взаимоотношений и настойчивости», — сказал заместитель ответственного директора Дональд Эвер из местного отделения ФБР в Лос-Анджелесе. «Постоянная осмотрительность группы обвинения и постоянное сотрудничество с правоохранительными органами, регулирующими органами и прокуратурой Южной Африки позволили выявить коррупционную деятельность во многих странах. ФБР продолжит наши непрерывные усилия по выявлению, расследованию и судебному преследованию компаний, умышленно участвующих в коррупционной деятельности по всему миру».
Кроме того, примерно в период с 2015 по 2018 год SAP через некоторых своих агентов участвовала в схеме подкупа индонезийских чиновников с целью получения неправомерных бизнес-преимуществ для SAP в связи с различными контрактами между SAP и индонезийскими департаментами, агентствами и структурами. включая Kementerian Kelautan dan Perikanan (Министерство морских дел и рыболовства Индонезии) и Balai Penyedia dan Pengelola Pembiayaan Telekomunikasi dan Informatika (индонезийское государственное и контролируемое государством агентство по телекоммуникациям и доступности информации).
«Когда почта используется для мошенничества или коррупционной схемы, границы не являются препятствием для почтовых инспекторов США», — сказал почтовый инспектор, отвечающий за уголовные расследования Эрик Шен. «Почтовые инспекторы вместе с нашими партнерами из правоохранительных органов ФБР и прокурорами Министерства юстиции проследили широко распространенный след взяток и коррупции от Южной Африки до Индонезии. Эти совместные усилия привели к тому, что компания-ответчик заплатила значительный уголовный штраф и согласилась на долгосрочные меры по исправлению положения».
В соответствии с DPA SAP выплатит уголовный штраф в размере 118,8 млн долларов США и административную конфискацию в размере 103 396 765 долларов США. SAP также продолжит сотрудничать с департаментом в любых текущих или будущих уголовных расследованиях, возникающих в течение срока действия DPA. Кроме того, департамент зачтет до 55,1 миллиона долларов уголовного штрафа в счет сумм, которые SAP платит для завершения расследования, проведенного правоохранительными органами Южной Африки в связи с соответствующим поведением. Департамент зачтет полную сумму конфискации в счет возврата долга, который SAP выплатит Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) или властям Южной Африки.
В соответствии с Частью I Пилотной программы компенсационных стимулов и возвратов средств Отдела по уголовным делам, запущенной в марте 2023 года, обязательства SAP по соблюдению требований включают в себя обязательство по внедрению критериев, касающихся соблюдения требований в системе компенсаций и бонусов компании, в соответствии с местным трудовым законодательством. В рамках Части II Пилотной программы департамент сократил уголовный штраф на 109 141 доллар США за компенсацию, удержанную SAP с соответствующих сотрудников, и компания защитила это решение в существенном судебном процессе.
Департамент пришел к такому решению с SAP на основании ряда факторов, включая, среди прочего, характер и серьезность правонарушения. SAP получила похвалу за сотрудничество с расследованием департамента, которое включало (i) немедленное начало сотрудничества после того, как в отчетах о расследованиях Южной Африки были обнародованы обвинения в неправомерных действиях, связанных с Южной Африкой в 2017 году, и предоставление департаменту регулярных, оперативных и подробных обновлений относительно фактическая информация, полученная в ходе собственного внутреннего расследования, что позволило правительству сохранить и получить доказательства в рамках независимого расследования; (ii) оперативное предоставление в департамент соответствующих документов и другой информации из нескольких зарубежных стран, одновременно ориентируясь в вопросах конфиденциальности иностранных данных и связанных с ними законов; (iii) по запросу департамента добровольно предоставлять должностным лицам и сотрудникам компании для собеседований; (iv) принятие существенных позитивных мер для облегчения допросов при одновременном решении проблем безопасности свидетелей; (v) выявление и решение потенциальных проблем устранения противоречий между внутренним расследованием SAP и расследованием, проводимым департаментом; (vi) оперативный сбор, анализ и систематизация объемной информации, включая сложную финансовую информацию, по запросу отдела; (vii) перевод объемных документов на иностранном языке для облегчения и ускорения рассмотрения департаментом; и (viii) получение изображений телефонов соответствующих хранителей в начале внутреннего расследования SAP, что позволяет сохранить актуальные и высокодоказательные деловые сообщения, отправленные с помощью мобильных приложений обмена сообщениями.
SAP также приняла своевременные меры по исправлению ситуации, включая: (i) проведение анализа коренных причин такого поведения и анализа пробелов, а также принятие соответствующих мер по устранению этих коренных причин и совершенствованию своей программы обеспечения соответствия; (ii) проведение комплексной оценки рисков с уделением особого внимания областям высокого риска и мерам контроля в отношении платежных процессов, а также совершенствование регулярного процесса оценки рисков соблюдения требований, в том числе путем включения комплексных операционных данных и данных о соблюдении требований в свои оценки рисков; (iii) отмену модели сторонних комиссий за продажу во всем мире и запрет всех комиссий за продажу для контрактов государственного сектора на рынках с высоким уровнем риска; (iv) значительное увеличение бюджета, ресурсов и опыта, выделяемых на обеспечение соответствия, и реструктуризация его отделов по этике и соблюдению требований для обеспечения надлежащего статуса, независимости, автономии и доступа к исполнительному руководству; (v) совершенствование своего кодекса поведения, а также политики и процедур в отношении подарков, знаков гостеприимства и использования третьих лиц; (vi) совершенствование процессов отчетности, расследований и управления последствиями; (vii) корректировка компенсационных стимулов для приведения их в соответствие с целями соблюдения требований и снижения риска коррупции; (viii) улучшение и расширение программ мониторинга и аудита соответствия, планирования и ресурсов, включая создание хорошо обеспеченной ресурсами команды, занимающейся аудитом сторонних партнеров и поставщиков; (ix) расширение возможностей анализа данных для охвата более 150 стран, включая все страны с высоким уровнем риска по всему миру; и (x) незамедлительное привлечение к дисциплинарной ответственности всех сотрудников, причастных к неправомерным действиям.
В свете этих соображений, а также предыдущей истории SAP, которая включает соглашение об отказе от судебного преследования от 2021 года с отделом национальной безопасности департамента, а также административные соглашения с министерствами торговли и казначейства, касающиеся нарушений закона об экспорте, а также резолюцию В 2016 году по данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США в связи с предполагаемыми нарушениями FCPA в Панаме уголовное наказание, рассчитанное в соответствии с Руководящими принципами США по вынесению приговоров, отражает снижение на 40% по сравнению с десятым процентилем выше нижнего предела диапазона штрафов, применимых в других случаях.
Расследованием дела занимаются отдел ФБР по борьбе с международной коррупцией и Служба почтовой инспекции США.
Обвинение по этому делу ведут адвокаты Уильям Э. Шурманн, Энтони Скарпелли и Гвендолин А. Стэмпер, а также помощник начальника отдела по борьбе с мошенничеством Джонатан П. Робелл и помощник прокурора США Хайди Б. Геш по Восточному округу Вирджинии.
Помощь в этом вопросе оказали Управление по международным делам Министерства юстиции и власти Южной Африки.
Отдел по борьбе с мошенничеством Отдела по уголовным делам отвечает за расследование и судебное преследование по делам, связанным с FCPA. Дополнительную информацию о мерах Министерства юстиции по обеспечению соблюдения закона FCPA можно найти на сайте www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa .
10 января 2024 г. Управление по связям с общественностью Министерства юстиции США
950 Pennsylvania Avenue, NW
ИНОСТРАННАЯ КОРРУПЦИЯ – Отдел уголовных преступлений – Отдел уголовного мошенничества Уголовный отдел – Управление международных отношений Федеральное бюро расследований (ФБР) USAO – Вирджиния, Пасха
ИСТОЧНИК: Midtown Tribune News
Leave a Reply